在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显3千克是多少斤 1千克是一斤吗示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)3千克是多少斤 1千克是一斤吗认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 3千克是多少斤 1千克是一斤吗