科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(d涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗á)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(ji涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗āo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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