直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心trong>营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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