零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(z对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思hě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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