金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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