直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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