零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象(x23岁属什么生肖iàng)之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.23岁属什么生肖44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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