近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗)行(xíng)业(yè)的良性竞朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗争生(shēng)态。

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