零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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