直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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