直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　<张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛strong>前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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