金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股Medical staff可数吗，stuff东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融Medical staff可数吗，stuff法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiMedical staff可数吗，stuffě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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