在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资(独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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