在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投张学良多高，少帅张学良多高向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　张学良多高，少帅张学良多高　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 张学良多高，少帅张学良多高