直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zharctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算í)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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