近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dknocked什么意思，knocking什么意思à)连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)knocked什么意思，knocking什么意思行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)knocked什么意思，knocking什么意思数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期(qī)债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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