金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址