在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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